ジョシュ・グリーン知事、メリーランド州

ホノルル – 商務消費者問題省（DCCA）は、証券執行局（SEB）を通じて、リア・キャピタル（リア）から小売貴金属を購入した投資家がリアの破産計画の一環として補償金を受け取ることになると発表した。 州証券監督当局はリア社の破産当時、証券や商品を欺く活動、誤解を招くマーケティングの疑いでリア社を捜査していた。

破産計画の条件に基づき、リアは550万ドルを提供し、リアの貴金属の投資家に分配される予定だ。 適時に破産申し立てを行ったリアの投資家は、リアの破産計画に基づいて決定された計算に基づいて払い戻しを受けることになる。 さらにリア氏は、請求を提出しなかった投資家に残りの資金を比例配分する予定だ。 この比例配分は、2016 年 1 月 1 日から 2022 年 3 月 3 日までに Lear から貴金属を購入した投資家に適用されます。

リアの破産計画の一環として、同社は手数料を虚偽表示しないこと、保有証券のポートフォリオ評価を提供しないこと、いかなる形でも投資顧問としての地位を保たないことなど、販売慣行と情報開示を改善することにも同意した。 、投資アドバイスを提供したり、証券や商品に関する詐欺を行ったりしないこと。

「リア・キャピタルは投資家に対し、適切な手数料開示なしに従来の退職金を取り崩して貴金属を購入するよう促し、こうした欺瞞的な行為の結果、同社は投資家の負担で数百万ドルを積み上げた」と証券長官のタイ・ノハラ氏は述べた。 SEBは、メインストリートの投資家を有害で欺瞞的な商行為から守るために常に目を光らせています。」

さまざまな規制当局は、ロサンゼルスに本拠を置き、消費者直接取引と自主的なIRA取引の両方を通じて金属の売買を行っているこの会社が、欺瞞的な商慣行を利用し、投資家保護法に違反していると主張していた。 これらの訴訟は550万ドルの破産和解の一環として解決された。

投資家は、同様の貴金属投資スキームの標的にされている疑いがある場合は、名乗り出ることが奨励されています。 DCCA 証券執行支店（808）586-2740 または電子メール [email protected] までご連絡ください。

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